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美银美林违反公平定价规定被罚190万美元dd-【新闻】

发布时间:2021-04-11 15:28:38 阅读: 来源:化学试剂批发厂家

美银美林违反公平定价规定被罚190万美元

美国金融业监管局(FINRA)对美银美林处以190万美元罚款,原因是其违反了公平定价和监督规定,这项违规行为与716名零售客户的不良债券交易有关。

金融业监管局称,美银美林并未对这些交易进行交易后最佳执行或公平定价审查。美银美林被要求在未来18个月时间里提供三份有关其交易监督体系的报告。该公司并未承认或否认美国金融业监管局的指控。

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