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证监会称平安证券罚单为史上最重

发布时间:2020-03-26 13:01:31 阅读: 来源:化学试剂批发厂家

5月10日新闻发布会上,证监会相关部门负责人表示,本次对平安证券的处罚,是2004年保荐制度出台以来,对保荐机构开出的最严厉罚单。

此次处罚,是第一次对保荐机构单独立案。按照保荐机构管理办法,对保荐机构从立案之日起,证监会暂停受理其保荐业务。同时,此次处罚是第一次对保荐机构在保荐业务过程中的违法违规行为实施暂停保荐业务资格。

与此同时,传统上对保荐机构实施的处罚是没一罚一,这次对平安是没一罚二。本次还扩大了处罚范围,不仅对保荐业务签字代表人进行处罚,还对整个公司的保荐业务和项目协办人都进行了处罚,这次对多个人员都进行了撤销从业资格的处罚。

根据证监会通报的万福生科(300268.SZ)有关处理情况。目前处罚包括,暂停平安证券保荐资格3个月,没收平安证券万福生科项目上的承销佣金2550万元,并施以两倍的罚款,共计7650万元。

此次证监会对平安证券保荐业务负责人薛荣年、内核业务负责人给予警告,并分别处以30万元罚款,撤销证券从业资格。对保荐项目协办人给予警告,并处以10万元罚款,撤销证券从业资格。

其中,薛荣年在万福生科案发前已经从平安证券离职,现任华林证券总经理。

对于平安证券的罚款金额,相关负责人表示,30万元罚款是针对万福生科2012年上半年停产没有进行公告而处以的罚款。《证券法》中对个人的处罚上限为30万元,对公司处罚上限是60万元。万福生科涉刑欺诈发行事件已移送公安机关,待法院判决完成后,仍会对上市公司进行财产处罚。

对于平安证券给出的先行赔付方案,证监会相关负责人表示,证监会鼓励支持平安证券做出先行赔付投资者的行为。平安证券在查处过程中,主动提出给投资者现行赔偿,投资者可以免除索赔相关的成本,这对于投资者来说是比较好的处理方法。

上述相关负责人表示,此次对平安证券的处罚已经从严,不存在以先行赔付方案换取处罚从轻的情况。

上述负责人同时表示, 今年证监会将把上市公司违规披露、欺诈上市作为执法重点。根据统计,今年相关的案件上升也比较快,其中包括正在IPO核查当中的案件。山西天能、新大地,河南天丰等公司已进入立案调查阶段,根据案情进展将会即使向公众披露。

相关负责人表示,暂停平安保荐资格将从行政处罚正式下发起开始计算,目前正在履行行政处罚的告知程序。

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